Guide Kraken LERS pour les forces de l'ordre et le gouvernement

Ce guide propose des informations professionnelles générales destinées aux agents des forces de l'ordre, aux procureurs et aux enquêteurs spécialisés dans la cybercriminalité qui ont besoin d'obtenir des données de Kraken, la plateforme d'échange de cryptomonnaies exploitée par Payward, Inc. Il ne constitue pas un conseil juridique. Les agents ne doivent agir que dans le cadre de l'autorité légale appropriée à leur juridiction et suivre les politiques de leur propre agence ainsi que toute directive des procureurs ou des autorités centrales lors de la signification d'actes de procédure à un prestataire de services d'actifs virtuels (PSAV).

Qui est Kraken

Kraken est une plateforme d'échange de cryptomonnaies majeure exploitée par Payward, Inc., dont le siège est aux États-Unis. En tant que PSAV et entreprise de services monétaires enregistrée, elle gère un programme de lutte contre le blanchiment d'argent et de conformité, et maintient une équipe dédiée composée de professionnels de la LCB-FT, d'avocats et d'anciens agents des forces de l'ordre. Kraken collecte des données KYC (connaissance du client) substantielles lors de l'intégration et conserve des dossiers détaillés de l'activité des comptes, ce qui en fait une source productive pour les enquêteurs traquant la fraude, les rançongiciels, le contournement des sanctions et le blanchiment via des flux fiat-vers-crypto et crypto-vers-crypto.

Kraken publie un rapport de transparence annuel. Pour 2024, elle a déclaré avoir reçu 6 826 demandes de données provenant de 71 pays, fournissant des données pour 57 % d'entre elles, affectant 10 369 comptes. Les États-Unis ont représenté le plus grand nombre de demandes (1 951, soit 28,6 % du total mondial), et le FBI a été la plus grande agence requérante américaine (614). Le nombre combiné de demandes mondiales émanant des forces de l'ordre et des autorités de régulation a augmenté de 38,6 % sur un an.

Comment soumettre une demande

Kraken dirige les demandes juridiques vers sa fonction Conformité et Juridique via le formulaire de demande juridique sur son site d'assistance plutôt que vers le service client général. N'envoyez pas d'actes de procédure aux canaux de support client, car cela ralentit le traitement. Confirmez l'adresse de réception actuelle via l'article d'assistance de Kraken intitulé "How do I submit a legal inquiry" ou son formulaire de demande Conformité et Juridique avant toute signification.

1. Identifier le compte. Fournissez les sélecteurs les plus précis disponibles : e-mail du compte, nom d'utilisateur, nom complet vérifié, identifiant de compte ou de client Kraken, adresses de dépôt ou de retrait, hashs de transaction, ou compte bancaire ou carte de destination utilisés pour les rails fiat.
2. Joindre un acte de procédure valide. Signifiez l'instrument correspondant aux données dont vous avez besoin (voir le tableau ci-dessous) sur papier à en-tête officiel, signé et daté, avec les coordonnées de votre agence et un contact pour le retour.
3. Spécifier les données et la période. Limitez la demande aux dossiers pertinents et à une plage de dates définie ; les demandes trop larges prennent plus de temps et peuvent être contestées.
4. Signaler séparément la conservation ou l'urgence. Si vous avez besoin que les données soient conservées pendant que vous obtenez une procédure, envoyez d'abord une demande de conservation ; marquez clairement les urgences réelles.
5. Fournir des détails de livraison sécurisés. Utilisez un domaine e-mail officiel des forces de l'ordre afin que Kraken puisse retourner les données en toute sécurité et vous authentifier.

Quelles données Kraken détient et peut produire

Conformément à l'avis de confidentialité de Kraken, la plateforme collecte et conserve des données d'identité, financières, transactionnelles et techniques. Ce qu'elle divulguera dépend de l'instrument juridique signifié.

Les seuils ci-dessus sont des indications générales. La norme applicable dépend de votre juridiction et de la manière dont les données pertinentes sont classées en vertu de la loi régissant Payward en tant que société américaine.

Conservation versus production

Traitez ces deux étapes comme distinctes. Une demande de conservation demande à Kraken de conserver un instantané des dossiers existants afin qu'ils ne soient pas modifiés ou supprimés pendant que vous obtenez l'autorité nécessaire ; elle ne contraint pas en soi à la divulgation. La production est la divulgation forcée de données et nécessite l'instrument juridique approprié.

• Subpoena ou équivalent : couramment utilisé pour l'identité de l'abonné et les dossiers de compte de base.
• Ordonnance judiciaire : pour des données transactionnelles, financières et de journaux plus larges.
• Mandat de perquisition ou équivalent : pour les documents les plus sensibles et tout contenu traité comme des communications stockées en vertu du droit américain.

Kraken conteste les demandes qu'elle considère comme trop larges. Dans le cadre d'un litige concernant une assignation de l'IRS (In re Subpoena to Payward, Inc. d/b/a Kraken), la société a réduit ce qu'elle devait produire, ce qui rappelle que des demandes précises et bien délimitées sont traitées plus facilement.

Divulgation d'urgence

En cas de risque imminent de mort ou de préjudice physique grave, les fournisseurs américains peuvent divulguer des informations limitées sans procédure judiciaire complète en vertu d'une exception d'urgence. Si votre affaire est éligible, marquez-la clairement comme une urgence, indiquez la menace spécifique pour la vie ou la sécurité, et fournissez suffisamment de détails pour que l'équipe de conformité de Kraken puisse l'évaluer. Les canaux d'urgence sont réservés aux situations réelles de sécurité vitale ; l'urgence procédurale habituelle ne suffit pas, et vous devez toujours poursuivre une procédure formelle en parallèle.

Gel et blocage de comptes

Indépendamment de la production de données, les enquêteurs ont souvent besoin que les actifs soient bloqués. Kraken peut placer des blocages sur des comptes lorsqu'elle dispose d'une base légale ou d'une obligation, et elle soutient activement les opérations des forces de l'ordre contre la fraude et le blanchiment. Pour restreindre ou geler des fonds, vous avez généralement besoin d'une ordonnance de restriction ou de gel appropriée, d'un mandat de saisie ou d'une procédure judiciaire équivalente reconnue là où Payward opère. Envoyez les demandes de gel et de conservation le plus tôt possible, car les cryptomonnaies peuvent bouger rapidement ; décrivez le compte, l'infraction suspectée et la base légale, et faites suivre l'instrument formel.

Enquêteurs non américains et MLAT

Comme Payward est basée aux États-Unis, la production forcée de documents et surtout de contenu passe généralement par la procédure judiciaire américaine. Les autorités étrangères obtiennent habituellement le contenu et les documents plus complets par le biais d'une demande d'entraide judiciaire (MLAT) ou de commissions rogatoires, acheminées par l'intermédiaire de l'Office of International Affairs du département de la Justice des États-Unis, qui obtient ensuite une procédure américaine signifiée à Payward.

L'avis de confidentialité de Kraken stipule qu'elle peut divulguer des données aux autorités gouvernementales, réglementaires et chargées de l'application de la loi, y compris celles situées en dehors de la juridiction de l'utilisateur, lorsque la loi applicable l'exige. En pratique, cela signifie que certaines demandes ne concernant pas du contenu émanant d'autorités étrangères peuvent être traitées directement, mais pour la production forcée de contenu et les demandes contestées, prévoyez la voie MLAT et les délais qu'elle implique. Vérifiez si Kraken exploite une entité réglementée locale dans votre région, car cela peut affecter le canal approprié.

Contexte de la Travel Rule du GAFI

En vertu de la Recommandation 16 du Groupe d'action financière (GAFI), la Travel Rule, les VASP doivent collecter et transmettre les informations sur l'initiateur et le bénéficiaire pour les transferts d'actifs virtuels admissibles dépassant le seuil applicable (généralement autour de 1 000 USD ou EUR). Pour les enquêteurs, cela signifie que Kraken, comme d'autres plateformes d'échange conformes, peut détenir des informations sur la contrepartie transmises lors de transferts vers et depuis d'autres VASP, ce qui peut permettre de poursuivre une trace au-delà des propres registres de Kraken. Demandez explicitement tous les enregistrements de l'initiateur et du bénéficiaire de la Travel Rule associés aux transactions d'intérêt.

Attentes en matière de réponse

Kraken traite un volume élevé et croissant de demandes par l'intermédiaire d'une équipe de conformité spécialisée et transmet les données aux autorités de manière sécurisée. Elle ne publie pas d'accord de niveau de service (SLA) de réponse fixe, le délai dépend donc de la portée de la demande, de l'instrument juridique et des volumes actuels. Pour obtenir une réponse plus rapide et plus claire : servez le bon instrument via le canal Conformité et Juridique, délimitez précisément les données et la plage de dates, utilisez des sélecteurs de compte précis et fournissez une adresse de retour authentifiée pour les forces de l'ordre. Conservez une preuve de signification et effectuez un suivi par le même canal.

Foire aux questions

Kraken informe-t-elle les utilisateurs des demandes des forces de l'ordre ? Kraken déclare se conformer aux obligations légales tout en protégeant la confidentialité des clients. Lorsque vous devez éviter d'alerter l'utilisateur, demandez une clause de non-divulgation ou de confidentialité appropriée par le biais de votre procédure judiciaire, car les pratiques varient selon l'instrument et la juridiction.

Puis-je simplement envoyer un e-mail au support de Kraken avec une assignation ? Non. Acheminez la procédure judiciaire via le canal de demande Conformité et Juridique de Kraken, et non via le support client, et vérifiez les détails de réception actuels sur le site d'assistance de Kraken avant de signifier.

En tant qu'enquêteur non américain, puis-je obtenir du contenu directement auprès de Kraken ? Généralement non. Comme Payward est basée aux États-Unis, le contenu forcé nécessite généralement une procédure américaine obtenue via MLAT ou commissions rogatoires. Certaines demandes ne concernant pas du contenu peuvent être traitées directement lorsque la loi le permet.

Quel est le moyen le plus rapide d'arrêter le mouvement des fonds ? Envoyez une demande de conservation et de gel anticipée décrivant le compte et la base juridique, puis faites suivre par l'ordonnance formelle de restriction, de gel ou de saisie. La crypto évolue rapidement, n'attendez donc pas l'instrument complet pour alerter Kraken.

Guides connexes

• Portail de demande des forces de l'ordre de Binance : guide de demande de données pour la police et le gouvernement
• Geler et saisir des cryptos : de la demande à la plateforme d'échange à la saisie de portefeuille
• Comment tracer une transaction en cryptomonnaie : un guide pour les enquêteurs

Pour le répertoire complet des portails de demande des forces de l'ordre des plateformes, consultez notre hub du portail LERS.

Image principale : Un jeton Bitcoin physique. · Crédit : AntanaCoins · Wikimedia Commons · CC BY-SA 3.0 · source